秦川机床:西部证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理、通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的核

公告日期：2021-09-14

西部证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理、通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑等支付募集资金投资项目款项的核查意见西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为秦川机床工具集团股份公司（以下简称“秦川机床”或“公司”）非公开发行股票及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对秦川机床拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项、通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑等支付募集资金投资项目款项的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2500 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由西部证券通过向特定投资者发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 206,000,000 股，发行价为每股人民币 3.88 元，募集资金总额为人民币 799,280,000.00 元。扣除承销保荐费人民币 15,271,471.70 元（不含增值税）及其他发行费用人民币 628,301.89 元（不含增值税）后，本次非公开发行 A股募集资金净额为人民币 783,380,226.41 元，已由西部证券于 2021 年 8 月 20 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并出具了希会验字(2021)0041 号《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，为提高资金使用效率、降低财务费用、增加股东回报，在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 5.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，前述额度自公司董事会审议通过之日起的 1 年内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。（一）现金管理受托方的情况公司现金管理受托方拟为信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不会存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。公司在进行现金管理时，将与购买方签署具体协议。（二）投资产品品种公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于通知存款、结构性存款等。（三）针对投资风险拟采取的措施公司进行现金管理时选择低风险、保本型的产品，但金融市场会受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。1、公司将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等相关法律法规、规章制度对现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。2、公司将依据交易所的相关规定，披露现金管理产品的购买以及损益情况。3、公司资产财务总部相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。4、独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。5、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。三、通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑等支付募集资金投资项目款项的基本情况为提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募投项目实施期间，公司及相关募投项目实施主体拟通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑、保函及信用证，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程……[点击查看PDF原文]

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