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查看PDF原文公告日期：2020-11-19
关于秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票申请文件反馈意见之回复中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 23 日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202745 号）已收悉，秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”、“发行人”、“申请人”或“秦川机床”）已会同西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）、北京市康达律师事务所（以下简称“申请人律师”）对反馈意见的有关事项进行了认真核查与落实，现就相关问题做以下回复说明。如无特别说明，本反馈意见回复中的简称或名词的释义与发行人尽职调查报告等申报材料中释义一致。本反馈意见回复中所列数据可能存在因四舍五入原因而与所列示相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。本反馈意见回复的字体：反馈意见所列问题 黑体（加粗）对反馈意见所列问题的回复 宋体（不加粗）对发行人尽职调查报告等申报材料的修改 楷体（加粗）反馈问题 1、根据申报文件，本次非公开发行采用定价发行，认购对象为申请人控股股东法士特集团，申请人拟向法士特集团发行不超过 206,000,000 股股份，募集资金不超过 79,928.00 万元，法士特集团拟以现金方式全额认购。请申请人补充披露：问题（1）发行方案和相关认购协议是否明确发行对象认购股票数量或者数量区间，约定认购数量区间的，是否明确最低认购数量，约定的最低认购数量是否与拟募集的资金金额相匹配，是否符合《上市公司非公开发行股票实施细则》第十二条规定。回复：本次非公开发行方案和相关认购协议明确了发行对象认购股票数量或者数量区间为最多不超过 206,000,000 股（含本数），认购金额即募集资金总额不超过79,928.00 万元（含本数）。已在《发行人申请报告》“七、本次非公开发行股票的发行方案及合规性说明”补充披露如下：《非公开发行股票预案》和《附条件生效的非公开发行股票认购协议》明确规定/约定，公司拟向法士特集团发行的股票数量为 206,000,000 股（含本数），最终发行数量以中国证监会核准发行的股票数量为准，认购金额即募集资金总额不超过 79,928.00 万元（含本数），符合《上市公司非公开发行股票实施细则》第十二条的规定。问题（2）控股股东从取得申请人控制权之日起至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如有，就该情形是否违反《证券法》第四十四条等相关规定发表明确意见；如无，出具承诺并公开披露。回复：已在《发行人申请报告》“七、本次非公开发行股票的发行方案及合规性说明”补充披露如下：控股股东法士特集团从取得申请人控制权之日起至本次发行之后 6 个月期间不存在减持上市公司股票的情况，亦不存在减持计划。控股股东法士特集团已出具《关于特定期间不减持上市公司股份的承诺函》，承诺具体内容如下：“1、自取得申请人控制权之日起至本承诺函出具日，本公司未以任何方式减持上市公司股票；2、自本承诺函出具日起至上市公司本次非公开发行完成后六个月内，本公司将不会以任何方式减持所持有的上市公司股票；3、本承诺为不可撤销承诺，本承诺函自签署之日起对本公司具有约束力，若本公司违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归上市公司所有，同时本公司将依法承担由此产生的法律责任。”问题（3）控股股东认购资金来源，是否为自有资金，是否存在对外募集、代持、结构化安排或直接间接使用申请人及其关联方资金用于认购的情形，是否存在申请人或利益相关方提供财务资助或补偿等情形，上市公司、控股股东、实际控制人及其关联方是否公开承诺，不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第 29 条、《证券发行与承销管理办法》第 17 条的规定。回复：已在《发行人申请报告》“七、本次非公开发行股票的发行方案及合规性说明”补充披露如下：控股股东法士特集团本次认购资金全部来源于合法合规的自有资金。法士特集团财务状况良好，具备认购本次非公开发行股票的资金实力。公司的实际控制人为陕西省国资委。根据法士特集团出具的《关于本次非公开发行股票认购资金来源情况的承诺》，法士特集团本次认购非公开发行股票的资金来源为自有资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购的情形，不存在上市公司直接……[点击查看PDF原文][查看历史公告]
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转载自: 000837股吧 http://000837.h0.cn
公司名称：秦川机床
股票代码：sz000837
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：机床制造
所属地区：陕西
公司全称：秦川机床工具集团股份公司
英文名称：Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co., Ltd
公司简介：秦川机床公司是中国精密数控机床与复杂工具研发制造基地，是中国机床工具行业的龙头企业。公司主要产品有齿轮磨床、螺纹磨床、外圆磨床(曲轴磨、球面磨、车轴磨)、滚齿机、通用数控车床及加工中心、龙门式车铣镗磨复合加工中心、塑料机械(中空机、木塑设备)、精密...
注册资本：10.1亿
法人代表：李强
总 经 理：李强
董 秘：李静
公司网址：www.qinchuan.com
